Цвет сайта:

Совет Комплаенс

Что такое Совет комплаенс?

Совет комплаенс это консультативный орган при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (в соответствии с Положением о Совете комплаенс от 06.07.2016 года).

Основная цель создания данного консультативного органа - формирование эффективной «обратной связи» с частным сектором по вопросам информационного обмена.

Аналогичные проекты реализуются и в других странах. Так, Австралийское подразделение финансовой разведки Аустрак (Australian Transaction Reports and Analysis Centre) реализует проект оперативного взаимодействия с банками Финтел Альянс (Fintel Alliance), включающий помимо банков и систем перевода денег Western Union и Pay Pal также федеральную полицию и налоговую службу. Помимо оперативной составляющей Финтел Альянс работает над инновациями в сфере ПОД/ФТ и управления рисками новых финансовых технологий (блокчейн, криптовалюты).

В Великобритании реализуется аналогичный, но с большим акцентом на правоохранительную составляющую проект Джимлет (JMLIT), организованный по инициативе Национального криминального агентства объединяющий представителей крупнейших банков, Британской банковской ассоциации, регулятивных органов, а также представителей научного сообщества. Работа Джимлет основана на модели экспертных групп, каждая из которых работает по определенной тематике, например, по борьбе с коррупцией.  Банкам-участникам предоставляется расширенный доступ к информации, аккумулируемой финразведкой, при этом участники несут обязательства по неразглашению конфиденциальных сведений.

В настоящее время Совет комплаенс объединяет представителей крупнейших финансовых институтов и так называемых установленных нефинансовых предприятий и профессий. Помимо обмена информацией о новых рисках, выработке критериев о подозрительных операциях Совет комплаенс занимается вопросами совершенствования СПО, информационного обмена. Такого рода адресное взаимодействие с организациями, которые по сути генерируют основной объем информации позволяет влиять на параметры качества информационного потока.

Одним из приоритетных направлений деятельности Совета комплаенс является разработка критериев и моделей финансового поведения преступников в целях повышения эффективности и оперативности выявления операций, сопряженных с соответствующими рисками (в соответствии с Концепцией работы Совета комплаенс).

Что даёт Совет комплаенс?

Организация работы

В режиме видеоконференцсвязи принимают участие региональные советы, созданные на площадках Межрегиональных управлений. В общей сложности Совет объединяет более 100 участников – ведущих экспертов руководителей подразделений внутреннего контроля организаций.

 

 

 

ГАЛИНА БОРИСОВНА КУЗНЕЦОВА

ДИРЕКТОР ПО КОМПЛАЕНСУ БАНКА «ТИНЬКОФФ»

«Совет Комплаенс – это уникальная возможность прямого диалога с уполномоченным органом, получения информации, уточняющих данных и обратной связи непосредственно из «первых уст» от Росфинмониторинга, что очень важно для выстраивания эффективных внутренних правил контроля в области ПОД/ФТ, это площадка для обмена опытом с финансовым сектором в России и за рубежом. Мы выражаем огромную благодарность за предоставленную возможность диалога».

 

 

 

МЕШАЛКИН СЕРГЕЙ ВАЛЕРЬЕВИЧ

РУКОВОДИТЕЛЬ СЛУЖБЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ПАО «АК БАРС» БАНК

«Совет комплаенс — это удачная форма реализации частно-государственного партнерства в действии. 
Построение эффективной системы ПОД/ФТ на практике подразумевает двухстороннее взаимодействие участников и регулятора рынка, с выработкой предложений, иногда-с критикой, но всегда-с пониманием, что решаем единую задачу на благо нашей страны.
Участие в разработке комплаенс-методологии, анализе и оценке предлагаемых Росфинмониторингом механизмов особенно ценно именно для финансовых институтов.
Это центр передового опыта, который помогает оперативно внедрять лучшие мировые и российские практики в области комплаенс, актуализировать стандарты и подходы внутреннего контроля».

 

 

 

ХЫШИКТУЕВ ФИЛИПП ЛЕОНИДОВИЧ  

НАЧАЛЬНИК УПРАВЛЕНИЯ КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЯ, УПРАВЛЯЮЩИЙ ДИРЕКТОР АО "РАЙФФАЙЗЕНБАНК"

«Трудно переоценить значимость консультативного органа для построения эффективной, отвечающей современным вызовам системы внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. По определению, данная сфера является достаточно чувствительной и специфической, поэтому возможность обмена передовым опытом, включая лучшие международные практики, прямого диалога с госорганами и совместной выработки шагов, в своем роде, является уникальной и исключительной для членов Совета комплаенс.  Современный подход со стороны Росфинмониторинга к формированию эффективной «обратной связи» на площадке консультативного органа с представительным составом участников дает возможность лучше разобраться в новых тенденциях, каждому выразить свое мнение, «сверить часы» и совместно выработать решение для эффективного достижения цели».

 

 

 

СОКОЛОВА ЛЮДМИЛА СЕРГЕЕВНА (Москва)

ДИРЕКТОР ДЕПАРТАМЕНТА ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ПАО БАНК ЗЕНИТ

«В современном мире финансовым институтам очень важно иметь возможность охватить, а главное уметь грамотно анализировать большой объем информации, особенно в сфере рисков, связанных с процессом ОД/ФТ. Такую возможность позволяет реализовать Совет Комплаенс. Данная площадка позволяет не только оперативно обмениваться актуальной информацией об изменениях и инновациях, но и обмениваться опытом и практикой участников Совета. Это исключительная в своём роде возможность охватить широкий спектр вопросов, связанных с исполнением закона о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также внесение предложений по корректировке законодательства, основываясь на практике многих кредитных и не кредитных учреждений, входящих в  Совет Комплаенс...».

 

 

ЛИ ОЛЬГА ХЕН-ДЮНОВА (Нижний Новгород)

НАЧАЛЬНИК ОТДЕЛА ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА, ПАО «НБД-БАНК» 

«Считаем создание Совета комплаенс, как консультативного экспертного органа, важным мероприятием, благодаря которому мы получили полезную площадку с широким и представительным кругом участников для обсуждения актуальных вопросов в области ПОД/ФТ, имеем возможность ознакомиться с передовыми практиками организации системы внутреннего контроля в финансовых организациях…».

 

 

ЛОПАТКО АНДРЕЙ БОРИСОВИЧ (Москва)

РУКОВОДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ ПО ПОД/ФТ АО КБ СИТИБАНК

«Создание Совета Комплаенс в нашей сфере можно сравнить с долгожданной встречей “вживую” людей после длительного общения “по переписке”. Гораздо эффективнее, быстрее и понятнее можно доносить и обсуждать взаимные вопросы, вместе работать над повышением эффективности системы ПОД/ФТ. На данной площадке собрались специалисты не только из финансовой, но и из телекоммуникационной и других отраслей, что позволяет создавать максимально продуманные и реалистичные решения, учитывающие коллективный опыт и точку зрения...».

 

МОРОЗОВ АЛЕКСАНДР ИГОРЕВИЧ

РУКОВОДИТЕЛЬ ОТДЕЛА ПО ПОД/ФТ  АГЕНТСТВА «ИНКОМ-НЕДВИЖИМОСТЬ»

«Совет комплаенс - это современный и технологичный формат взаимодействия Росфинмониторинга с участниками рынка. Это дает не только возможность обсудить работу антиотмывочной системы в целом, но и обозначить специфические вопросы, которые возникают у агентств недвижимости. Обмен мнениями и опытом на данной площадке позволяют участникам вырабатывать оптимальные и эффективные решения в повседневной работе, а также улучшать и совершенствовать национальную систему ПОД/ФТ».
 

КРЕМНЕВА АНАСТАСИЯ ВИКТОРОВНА

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ КОМИТЕТА ПО ИНФОРМАЦИИ СИБИРСКОГО ОТДЕЛЕНИЯ СРО АСС, ЧЛЕН КОМИТЕТА ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРРУПЦИИ И ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В СИБТО СРО ААС 

«Совет комплаенс, являясь консультативным органом выполняет значимую роль объединяя на своей площадке представителей организаций различных отраслей и сфер деятельности. Уникальность площадки обусловлена не только возможностью осуществления более тесного взаимодействия участников, вовлеченных в процесс противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма с Росфинмониторингом, обмену опытом между ними, но и более глубокому пониманию вырабатываемых и предпринимаемых мер, препятствующих противоправной деятельности субъектов финансового рынка, в условиях его динамичной трансформации. Для аудиторского сообщества, недавно подключившегося к данной работе, участие в консультативном органе наиболее актуально, так как дает понимание о рисках вовлечения аудируемых лиц в противоправные схемы, а, следовательно, позволяет повысить эффективность аудиторской деятельности».
 
 

ПЕТРОВА АНАСТАСИЯ ВИКТОРОВНА

РУКОВОДИТЕЛЬ СЛУЖБЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ ПАО АКБ «ПРИМОРЬЕ»
«Эффективный комплаенс – фундамент успешного бизнеса. На площадке Совета комплаенс в теплой атмосфере прямого диалога происходит обсуждение наиболее острых и актуальных вопросов в сфере ПОД/ФТ с широким кругом участников Совета. Участникам предоставлена уникальная возможность оперативно получать консультации по финансовым и правовым вопросам, обмениваться опытом    и практикой, совместно разрабатывать решения, а также получать «обратную» связь напрямую от Росфинмониторинга по вопросам информационного обмена, что важно для повышения эффективной деятельности в области ПОД/ФТ. Отдельно хотим отметить повышение эффективности деятельности в области ПОД/ФТ как прямой результат совместной работы с Советом комплаенс».
 
 

ГРЕКОВА ИРИНА ЮРЬЕВНА

УПРАВЛЯЮЩИЙ ДИРЕКТОР ПО КОМПЛАЕНСУ И ЭТИКИ БИЗНЕСА ПАО «МОСКОВСКАЯ БИРЖА»

 

«Совет по комплаенс - это возможность выработки синхронизированного подхода бизнеса и регулятора в такой сложной тематике, как ПОД/ФТ/ФРОМУ».

 

Пресс-релизы

 

Контактная информация

E-mail: Compliance_counsel@fedsfm.ru