Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществомв сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы(в.т.ч. организаций и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества), в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон №115-ФЗ).

 

Обязанность организации

Статья Закона №115-ФЗ, устанавливающая указанную обязанность

Последствия невыполнения предусмотренной обязанности организацией (административное правонарушение)

Статья КоАП РФ, предусматривающая ответственность за допущенное административное правонарушение

Ответственность юридических лиц (индивидуальных предпринимателей) и должностных лиц за допущенное административное правонарушение в соответствии с КоАП РФ

Обязанность по постановке на учет в территориальном органе Росфинмониторинга в порядке, установленном Постановлением Правительства РФ от 27.01.2014 № 58 и как следствие, фактическая невозможность осуществления других обязанностей возложенных Законом №115-ФЗ.

 

п.9 ст.7

 

 

 

 

 

 

 

 

Невыполнение указанных обязанностей, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ч.1 ст.15.27 КоАП РФ

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Влечет предупреждение или наложение административного штрафа:
 - на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей;
- на юридических лиц в размере от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Обязанность по разработке правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 № 667.

 

п.2 ст.7

Обязанность по назначению специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также по соответствию должностных лиц квалификационным требованиям, установленными Постановлением Правительства РФ от 29.05.2014 № 492, Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203.

 

п.2 ст.7

Обязанность по идентификации своих клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателя, а также по принятию обоснованных и доступных мер по идентификации бенефициарных владельцев клиентов (Личный кабинет).

 

пп.1,2 п.1 ст.7

Обязанность по применению мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются сведения о причастности их причастность к террористической деятельности, и по информированию о принятых мерах уполномоченный орган.

 

пп.6. п.1. ст.7

Обязанность по проверке не реже чем один раз в три месяца наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, по информированию о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленномПостановлением Правительства РФ от 19.03.2014 № 209 (Личный кабинет).

 

пп.7. п.1 ст.7

Обязанность по документальному фиксированию и представлению в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами (Личный кабинет).

 

пп.4 п.1. ст.7

 

 

 

 

 

 

 

 

Невыполнение указанных обязанностей, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в соответствии с пп.4 п.1. ст.7 Закона №115-ФЗ.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ч.2 ст.15.27 КоАП РФ

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Влечет
наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей;
 на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

 

Обязанность по постановке на учет в территориальном органе Росфинмониторинга в порядке, установленном Постановлением Правительства РФ от 27.01.2014 №  58 и как следствие, фактическая невозможность осуществления других обязанностей возложенных Законом №115-ФЗ.

 

п.9 ст.7

Обязанность по разработке правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 № 667.

 

п.2 ст.7

Обязанность по назначению специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также по соответствию должностных лиц квалификационным требованиям, установленными Постановлением Правительства РФ от 29.05.2014 № 492, Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203.

 

п.2 ст.7

Обязанность по идентификации своих клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателя, а также по принятию обоснованных и доступных мер по идентификации бенефициарных владельцев клиентов (Личный кабинет).

 

пп.1,2 п.1 ст.7

Обязанность по применению мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются сведения о причастности их причастность к террористической деятельности, и по информированию о принятых мерах уполномоченный орган.

 

пп.6. п.1. ст.7

Обязанность по проверке не реже чем один раз в три месяца наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, по информированию о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленномПостановлением Правительства РФ от 19.03.2014 № 209 (Личный кабинет).

 

 

 

пп.7. п.1 ст.7

 Также напоминаем о необходимости заполнения вопросника «Проверь свой риск», размещенного в Личном кабинете.