Цвет сайта:

Подготовка РФ к четвертому раунду взаимных оценок ФАТФ

Росфинмониторинг является центром по оценке угроз национальной безопасности, возникающих в результате легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и распространения оружия массового уничтожения, а также по выработке мер противодействия этим угрозам.

В настоящее время Российская Федерация находится в активной стадии подготовки к четвертому раунду взаимных оценок ФАТФ. В целях обеспечения проведения своевременной, всеобъемлющей, скоординированной работы по данному направлению Распоряжением Президента Российской Федерации от 2 марта 2016 года № 31-рп создана Межведомственная комиссия по подготовке Российской Федерации к четвертому раунду взаимных оценок Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег, в состав которой вошли представители правоохранительных, контрольно-надзорных и иных органов государственной власти РФ, ответственных за осуществление политики в сфере ПОД/ФТ. Протоколы указанной комиссии направлены на решение проблемных вопросов, возникающих в ходе подготовки России к предстоящей оценке, а также на утверждение основных отчетных документов на всех ее этапах (таких, как отчеты о проведении национальной оценки рисков ОД/ФТ, сводная информация о техническом соответствии страны стандартам ФАТФ и эффективности, и т.п.).

В рамках четвертого раунда взаимных оценок эксперты-оценщики определяют не только техническое соответствие страны Рекомендациям ФАТФ (наличие законов, институтов, механизмов, процедур), но и эффективность работы государства по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Для получения надлежащего равновесия между всесторонним пониманием эффективности системы ПОД/ФТ страны и детальным анализом того, насколько хорошо функционируют ее составные части, ФАТФ оценивает эффективность, прежде всего, по одиннадцати Непосредственным результатам, каждый из которых представляет одну из главных целей, которые должна достичь эффективная система ПОД/ФТ. Это правильное понимание рисков ОД/ФТ и координация действий по борьбе с ОД/ФТ/ФРОМУ, эффективное международное сотрудничество, надзор и регулирование финансовых учреждений и УНФПП, применение организациями частного сектора превентивных мер, обеспечение прозрачности юридических лиц и образований, востребованность материалов финансовой разведки компетентными органами, проведение расследований по ОД/ФТ и применение эффективных санкций, конфискация преступных доходов и замораживание активов террористов, а также соблюдение резолюций Совета Безопасности ООН по ФРОМУ.

В связи с тем, что ответственность за демонстрацию эффективности своей системы ПОД/ФТ несет сама оцениваемая страна, объединение в процессе подготовки и прохождения оценки усилий всех компетентных органов и организаций частного сектора становится ключевой задачей.

По результатам такой оценки международными экспертами будут определены степень достижения национальной системой ПОД/ФТ целей стандартов ФАТФ, а также предоставлены конкретные рекомендации по ее совершенствованию.

По результатам предыдущей оценки 2008 года экспертами ФАТФ был выявлен ряд  недостатков (в том числе, ненадлежащая прозрачность информации о бенефициарных собственниках и контроля в отношении юридических лиц), что повлекло постановку России на регулярный мониторинг.

В сентябре 2014 года по итогам защиты на пленарном заседании МАНИВЭЛ третьего отчета о прогрессе Российской Федерации, наша страна была снята с процедуры регулярного мониторинга до следующей взаимной оценки. При получении в 2018 году низкого рейтинга соответствия требованиям ФАТФ будет введен режим усиленного мониторинга и применения экономических санкций.

Справка:

Методология оценки системы ПОД/ФТ утверждена ФАТФ в 2013 году и предполагает рассмотрение двух взаимодополняющих компонентов: технического соответствия и эффективности.

Техническое соответствие – это выполнение требований 40 Рекомендаций ФАТФ, а эффективность – это способность участников «антиотмывочной» системы достигать непосредственные результаты (НР) по ликвидации рисков ОД/ФТ.

Примеры русскоязычных переводов отчетов стран о взаимной оценке по линии ФАТФ вы можете найти на сайте МУМЦФМ.