Региональные советы комплаенс

  Центральный федеральный округ

На площадке регионального Совета комплаенс в Цен­тральном федеральном округе функционируют девять рабочих групп с участием представителей банковского сектора, микрофинансовых организаций, сектора опе­раторов систем денежных переводов и электронных денег, сектора операторов сотовой связи, лизинговых и факторинговых организаций, ювелирного сектора, организаций, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, сектора игорного бизнеса и сектора аудито­ров, нотариусов и адвокатов. Наибольшую эффективность показали группы с уча­стием представителей операторов сотовой связи и бан­ковского сектора. В состав рабочей группы с участием операторов сотовой связи входят ПАО «Ростелеком», ПАО «МТС», ООО «Т2 Мобайл», ПАО «МегаФон», ПАО «ВымпелКом», ПАО МГТС, ООО «Тинькофф Мобайл», руководитель АО «Компания ТрансТелеКом».

Контакты:

Адрес: г. Москва, Б. Трехсвятительский пер., дом 2/1, стр.1

Телефон: (495) 626-24-14

Факс: (495) 626-24-14

Электронная почта: cfo@fedsfm.ru

 

  Северо-Западный федеральный округ

Несмотря на то что в состав регионального Совета ком­ плаенс в СЗФО входят как кредитные, так и некредитные финансовые организации, ввиду задач, поставленных руководством Росфинмониторинга и межрегионального управления, большинство заседаний в 2017 году проведе­ но с участием представителей банковского сектора. Основной темой обсуждения стало повышение эффек­ тивности метода выявления сомнительных операций, со­ вершаемых клиентами кредитных организаций, основан­ ного на выявлении конкретных типологий подозрительной деятельности. Необходимость совершенствования мето­ дологии в данной сфере и более тесное взаимодействие Росфинмониторинга с частным сектором обусловле­ но постоянным ростом объема совершаемых операций и важностью исключения ошибок при принятии кредитной организацией решений о признании операции подозри­ тельной или решения об отказе в дальнейшем обслужи­ вании клиента в соответствии с нормами действующего законодательства по ПОД/ФТ.

Контакты:

Адрес: Санкт-Петербург, Воскресенская наб., дом 10, литера А

Телефон: (812) 493-74-40

Факс: (812) 493-74-00

Электронная почта: szfo@fedsfm.ru

 

  Приволжский федеральный округ

Совет комплаенс в ПФО объединяет представителей разноуровневых кредитных организаций, что, на наш взгляд, помогает понимать риски в сфере ПОД/ФТ в зави­ симости от масштабов деятельности того или иного бан­ ка и благотворно сказывается на уровне охвата сектора в целом. Основным назначением Совета стала выработка мер, препятствующих противоправной деятельности хозяй­ ствующих субъектов, возможность своевременно реа­ гировать и подстраиваться под постоянно модифициру­ ющийся финансовый рынок с учетом явлений цифровой экономики. К приоритетным направлениям работы Совета относит­ ся разработка комплекса мер, направленных на снижение рисков совершения незаконных транзитных операций.

 

Контакты:

Адрес: г. Нижний Новгород, пл. М. Горького, дом 6

Телефон: (831) 434-30-32

Факс: (831) 437-31-54

Электронная почта: pfo@fedsfm.ru

 

  Уральский федеральный округ

На очередном заседании регионального Совета ком­ плаенс кредитные организации указали на распростра­ нение использования механизма принудительного ис­ полнения судебных решений для обхода мер, которые установлены антиотмывочным законодательством. Межрегиональным управлением проведен анализ со­ общений о финансовых операциях, связанных с пере­ числениями денежных средств по исполнительным документам. Выявлены типовые схемы, разработаны способы их пресечения. Результаты анализа и инфор­ мация кредитных организаций были доведены до всех участников Совета комплаенс для принятия мер вну­ треннего контроля. Также приняты меры по координации и взаимодействию с Федеральной службой судебных приставов и судов Уральского федерального округа.

Контакты:

Адрес: г. Екатеринбург, ул.Восточная, дом 52, этаж 4

Телефон: (343) 355-29-11, (343) 355-15-99, (343) 355-20-14

Факс: (343) 355-22-34

Электронная почта: ufo@fedsfm.ru

 

  Сибирский федеральный округ

В состав регионального Совета комплаенс вошли пред­ ставители кредитных организаций, действующих в реги­ оне, – их в Совете большинство, а также надзорных орга­ нов и некоторых нефинансовых организаций. Основная тематика вопросов, рассматриваемых на за­ седаниях Совета в прошедший период, была направлена на повышение эффективности работы кредитных орга­ низаций в системе противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма. Это вопросы обеспече­ ния единообразного понимания рисков ОД/ФТ, адресно­ го взаимодействия надзорных органов с финансовыми институтами по отдельным типологиям и схемам неза­ конных финансовых операций, обеспечение обратной связи по направляемым сообщениям о подозрительных операциях.

 

Контакты:

Адрес: г. Новосибирск, Красный проспект, дом 67

Телефон: (383) 220-18-95

Факс: (383) 220-19-44

Электронная почта: sfo@fedsfm.ru

 

  Дальневосточный федеральный округ

Особенность регионального Совета комплаенс на пло­ щадке МРУ Росфинмониторинга по ДФО определяется структурой его оперативного состава, который пред­ ставляет собой конгломерат представителей филиалов крупнейших кредитных организаций, осуществляющих деятельность на территории Дальневосточного феде­ рального округа. Одним из приоритетных направлений работы регио­ нального Совета комплаенс является выработка и вне­ дрение новых механизмов противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма. Так, на заседании Совета по теме «Разработка новых критериев подозри­ тельных операций, осуществляемых в рамках государ­ ственного заказа» обсуждались проблемы банковского сопровождения в ходе исполнения контрактов государ­ ственного заказа на предмет выявления рисков, в ре­ зультате которого были сформированы предложения по внесению изменений в законодательство, регулирующее данную сферу.

Контакты:

Адрес: Хабаровский край, г. Хабаровск, ул. Ленина, дом 37

Телефон: (4212) 45-79-52

Электронная почта: dfo@fedsfm.ru

 

  Северо-Кавказский федеральный округ

МРУ Росфинмониторинга по СКФО использует все имеющиеся инструменты для укрепления межведом­ ственного взаимодействия, усиления непосредственных контактов с представителями частного сектора в целях повышения уровня их законопослушности и вовлеченно­ сти в систему ПОД/ФТ, совершенствования информаци­ онного обмена между субъектами и Росфинмониторин­ гом. Одним из действенных инструментов, позволяющих доводить до частного сектора знания о рисках ОД/ФТ и получать обратную связь, является Совет комплаенс СКФО, созданный по инициативе нашего ведомства осе­ нью 2016 года.

 

 

Контакты:

Адрес: Ставропольский край, г. Ессентуки, ул. Советская, дом 4

Телефон: (87934) 5-54-34

Факс: (87934) 5-60-14

Электронная почта: skfo@fedsfm.ru

 

Южный федеральный округ

Создание Совета Комплаенс обеспечило возможность тесного взаимодействия финансовых институтов и МРУ Росфинмониторинга по ЮФО. Сотрудничество участников дает возможность убедиться в достаточности понимания целей, стоящих перед «антиотмывочной» системой, рисков их «вовлечения» в противоправные схемы и важности снижения уязвимости к ним.
Систематический мониторинг реализуемых мероприятий в формате Совета, позволяет МРУ Росфинмониторинга по ЮФО реагировать на выявленные недостатки в работе финансовых институтов и своевременно применять меры по их нивелированию.

 

Адрес: г. Ростов-на-Дону, Б. Садовая, дом 154

Телефон: (863) 280-03-04, (863) 280-03-52

Факс: (863) 280-03-05

Электронная почта: yfo@fedsfm.ru

 

  Республика Крым и город Севастополь

Основным результатом работы Совета комплаенс-под­ разделений в 2016 году стали выработка системного под­ хода к формулированию предложений по совершенство­ ванию нормативных правовых актов, регламентирующих порядок направления информации в уполномоченный орган. Для кредитных организаций была разработана и внедрена система показателей – профилей, позво­ ляющая выявлять риски противоправной деятельности среди клиентов (например, профиль «неплательщик налогов», профиль «транзитер», профиль «террорист», профиль «коррупционер» и т. д.). Особое внимание Совета акцентировано на переходе к направлению сведений кредитными организациями не об отдельных разрозненных операциях, а о подозри­ тельной деятельности клиентов с предварительно про­ веденным анализом – самостоятельным финансовым расследованием.

Контакты:

Адрес: г. Севастополь, ул. Вокзальная, дом 1

Телефон: (8692) 488-403

Электронная почта: kfo@fedsfm.ru